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總經理遭離任經理實名質疑 中海基金給出五點回應

時間: 2019年07月07日 | 來源: 網易新聞

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(原標題:一封信件,連發十問!總經理遭離任基金經理實名質疑,基金公司剛給五點回應,背后有何糾葛)

總經理遭離任基金經理實名質疑 中海基金回應五點

合資公司中海基金似乎流年不利。原總經理黃鵬離任后起訴中海基金追討百萬年終獎一案才剛告一段落,近期又爆出中海基金原投研中心基金經理江小震給同事們發信質問現任總經理十大方面的問題。

信中的質疑包括因其個人管理致“公司業務下滑、資本金不足”、“惠利”、“惠祥”兩只產品虧損處置不當、人力資源服務采購涉嫌貓膩等多方面問題。

今日,中海基金方面也給出澄清聲明,稱江小震在任中海惠利、中海惠祥基金經理期間,管理的兩只基金因凈值大幅下跌給公司帶來重大損失,公司正在對“保本基金”損失事件進行調查和問責,因此引發相關人員不滿。

中海基金五大回應

質疑信曝光后,中海基金方面隔日即(6月15日)發布聲明,稱公司注意到有關個人在微信朋友圈等網絡社交媒體上播針對公司的不實言論,其行為已涉嫌對公司名譽權的侵犯。公司提醒廣大投資者、媒體和網友充分尊重事實及法律,未經核實,不要輕信抑或發布、傳播不實消息與言論。公司將保留使用法律手段追求不實言論發布者和傳播者法律責任的權利,以維護公司的合法權益。

總經理遭離任基金經理實名質疑 中海基金回應五點

對于信中提及的多方面質疑,中海基金也給出了具體回應。回應如下:

因2017年之前,公司旗下產品積累的風險集中爆發,2017年8月22日,公司正式任命楊皓鵬先生來公司主持工作,處理相關風險事件,實現公司平穩過度。

1關于人事變動問題

自2017年中海基金管理層變更以來,中海基金員工團隊保持了人員穩定,前中后臺核心骨干員工數量穩定,有小部分人員因為受到監管部門行政監管措施和公司的內部追責而離職。

2 關于上海農金人力資源公司問題

據了解,上海農金人力資源問題是中海基金按照內部合規流程招標的結果,于2018年4月起為公司服務,服務期限半年,并已于2018年9月因服務合同到期而結束服務。

3 關于前員工基金經理江小震管理基金產品業績

江小震先生任中海惠利、中海惠祥基金經理期間,其管理的兩只基金,因凈值大幅下跌給公司帶來重大損失,公司正在對“保本基金”損失事件進行調查和問責,因此引發相關人員不滿。

中海純債A:2016年11月至2017年9月獨立管理期間,業績排名全市場后10%分位。

中海穩健:2016年11月至2017年7月獨立管理期間,業績排名全市場后15%分位。

中海可轉債:2014年3月至2018年9月獨立管理期間,業績排名全市場最后一名

4 關于楊皓鵬先生任職以來的經營管理情況

楊皓鵬先生任職的一年零10個月以來,已經把中海基金旗下產品的管理風險基本全部處理完畢,2018年中海基金旗下的諸多產品取得了良好的投資業績和專業認可。根據銀河證券公布的2018年公募基金業績榜單,中海醫療保健在醫療健康行業股票型基金中排名3/16,中海上證50指數增強在增強指數型基金中排名2/53,中海優勢精選在靈活配置型中排名4/55,中海積極收益在絕對收益目標基金中排名17/147,中海添順在定開型偏債基金中排名14/44。中海量化策略、中海純債獲上海證券3年期擇時能力評級五星。中海環保新能源、中海消費混合獲上海證券5年期擇時能力評級五星。

2017年自中海基金管理層換血以來,在管理層和廣大員工的共同努力下,公司旗下基金的業績改善明顯,得到了投資者的廣泛認同。2015年中海旗下基金投資業績排名市場前12%分位的基金數零只,2016年投資業績排名市場前12%分位的基金數占公司總基金數僅5%;2017年,2018年業績排名在全市場同類基金排名前12%的基金數目占比均超15%。

截至2018年12月31日,中海基金權益類基金在最近兩年權益類基金絕對收益業績在所有納入排名的101家基金公司中排名第20名,排名19.8%分位,較之前2015、2016年度有大幅提升(數據來源:海通證券)。

業績的提升帶來投資者的認可和規模的上升,截至2018年末,中海基金權益類基金總管理份額合計95.02億份,總份額較去年增加8.42億份,份額環比增長9.7個百分點,份額增長速度大于整體市場權益類份額增長速度3.7個百分點;在130家基金公司中排名第51位,較2017年底上升2位,百分比排名39%,比去年底上升約6個百分點。

截至2018年末,中海權益型基金管理規模合計67.71億元,在130家基金公司中排名第56位,較2017年底排名上升5位;百分比排名43%,較2017年底上升約9個百分點,權益類管理總規模2016年以來首次沖進市場前1/2。

5 公司未來發展方向

楊皓鵬先生到任中海基金以來,管理層的變化帶來了公司經營理念的變化,我們摒棄追求短期規模和利益,以持有人利益和投資業績為導向的思路和做法,正在開花結果,旗下基金業績顯著提升。

總經理遭離任基金經理實名質疑 中海基金回應五點

一份信件,十大質疑

江小震表示,寫這封信的原因是因為與現任總經理楊皓鵬之間未竟的一點“小事”,他稱在2019年4月初,楊皓鵬在沒有征求其本人的意見,免去了他三只基金的基金經理一職。

在他看來,楊皓鵬利用職權,對其施加種種壓力,此次發這封信特向楊皓鵬提出十個疑問,以下為全文:

總經理遭離任基金經理實名質疑 中海基金回應五點

“羅生門”背后是中海“保本基金”破凈

公開資料顯示,楊皓鵬現任中海基金總經理,歷任中海信托股份有限公司綜合管理部總裁秘書、托管部項目經理、自有資金及信息管理部綜合業務經理、辦公室主任、黨委秘書、人力資源部經理、資產經營部經理。2017年7月進入中海基金公司工作,任總經理助理。2017年8月22日起接任黃鵬,擔任中海基金的總經理。

江小震于2009年11月進入中海基金工作,曾任固定收益小組負責人,固定收益部副總監。在2019年3月11日江小震卸任部分產品后,還繼續擔任中海惠祥分級債券、中海惠利純債分級債券、中海合嘉增強收益3只基金的基金經理。信中提及的“雙惠”即指中海惠祥分級債券、中海惠利純債分級債券。

“雙惠”兩只產品為“保本基金”,特別之處在于加帶“杠桿”屬性,具有分級運作的特點。

“保本基金”顧名思義,就是產品在一定期限內(保本周期)持有到期對本金有保本承諾。“保本基金”曾在15、16年股市大跌時,因本金保證的優點出現了一波繁榮期,產品規模迅速擴容。

因“保本基金”大多采用了連帶責任擔保方式,且規定擔保機構具有無條件追索權。極端情況下,這種擔保安排導致的結果是:最終由基金公司,而非擔保機構來承擔基金投資失敗帶來的損失。一旦市場發生極端事件,投資損失超過一定限度,基金公司有可能因此而破產,甚至會危及到整個金融體系,產生系統性風險。

證監會于2017年1月24日發布了《關于避險策略基金的指導意見》,要求將“保本基金”更名為“避險策略基金”。現存“保本基金”存續期滿后將成為一段“歷史”。按照《指導意見》規定,目前存量的“保本基金”可以繼續運行,在保本周期到期后,有三種選擇:其一,對基金合同、招募說明書等文件進行修訂,變更為避險策略基金;其二,轉為其他類型基金;其三,予以清算,退出市場。

再來看中海惠祥、中海惠利兩只“保本基金”的具體情況。中海惠祥B基金于2014年8月29日成立,于2016年9月6日進入第二個分級運作周期,第二個分級運作周期到期日為2018年9月6日。

2016年四季度,中海惠祥分級債券凈值下跌2.59%,而帶了杠桿的B份額更是大跌10%,此后B份額便一蹶不振。

第二個分級運作周期,中海惠祥份額為29.95億份。不幸的是,2016年11月后,由于市場等因素影響,惠祥B凈值大跌,到2017年5月下探到0.85元附近。后慢慢回升到0.9元。這時已經到了2018年6月。但是保本到期日是2018年9月,所以,在臨近到期日的前三個月,中海基金通過一系列動作,將產品凈值“挽回”至1元。惠利B同樣如此。

“保本基金”的虧損出現在江小震任中海惠利、中海惠祥基金經理期間,中海基金方面稱,這兩只基金因凈值大幅下跌給公司帶來重大損失,公司正在對“保本基金”損失事件進行調查和問責。

汪小震本人并不認為主要責任在于自身。“公司管理的債券基金都出現了虧損,為什么唯獨這兩只基金會對公司造成如此大的傷害,難道不是因為設計成劣后保本的原因嗎?基金經理只能在投資方面進行努力運作,但是碰到那種行情、規模還那么大,再加上產品設計缺陷與監管禁止申購,就是神也回天乏術……”

一度高歌猛進的“保本基金”,也終于迎來了“最強監管”。證監會于2017年初發布《關于避險策略基金的指導意見》,并指出“保本基金”的三大風險:

一是“保本基金”保障機制存在一定問題。目前已發行的“保本基金”均采用連帶責任擔保的保障機制,擔保機構有權無條件向基金管理人進行追償,基金管理人實際對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務。一旦“保本基金”到期不能實現保本,基金管理人應償付最終的投資損失,行業風險不容忽視。

二是“保本基金”保本投資策略可能失效的問題。部分“保本基金”為提高收益率,投資運作不夠穩健,存在將低等級信用債納入穩健資產投資范圍、剩余期限錯配、風險資產放大倍數過高等情況,使得基金凈值波動加劇。

三是“保本基金”快速膨脹可能帶來的風險。隨著“保本基金”數量、規模不斷快速增大,尤其是部分基金管理人大量集中發行“保本基金”,若出現到期虧損且無法賠付的情況,容易損害持有人利益。

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